Autoryzowani Doradcy NewConnect

Przeczytaj także: Autoryzowany Doradca a firma inwestycyjna

Odpowiedzialność Autoryzowanego Doradcy

Autoryzowany Doradca odpowiada przede wszystkim za poprawność sporządzenia Dokumentu Informacyjnego przez Spółkę. Do jego obowiązków należą m.in.:

• badanie, czy sporządzenie dokumentu informacyjnego w związku z ubieganiem się o wprowadzenie do obrotu danych instrumentów finansowych nastąpiło zgodnie z wymogami określonymi w Regulaminie Alternatywnego Systemu Obrotu,
• złożenie oświadczenia, że dokument informacyjny został sporządzony zgodnie z wymogami określonymi w Regulaminie Alternatywnego Systemu Obrotu oraz, że według jego najlepszej wiedzy i zgodnie z dokumentami i informacjami przekazanymi mu przez emitenta, informacje zawarte w dokumencie informacyjnym są prawdziwe, rzetelne i zgodne ze stanem faktycznym oraz, że nie pominięto w nim żadnych faktów, które mogłyby wpływać na jego znaczenie i wycenę instrumentów finansowych wprowadzanych do obrotu, a także że opisuje on rzetelnie czynniki ryzyka związane z udziałem w obrocie danymi instrumentami,
• badania, czy spełnione zostały warunki wprowadzenia instrumentów finansowych emitenta do obrotu w alternatywnym systemie oraz złożenia w tym zakresie stosownego oświadczenia,
• współdziałania z emitentem w zakresie wypełniania przez emitenta obowiązków informacyjnych określonych w Regulaminie Alternatywnego Systemu Obrotu (w okresie minimum 1 roku od dnia debiutu instrumentów finansowych danego emitenta w ASO),
• bieżącego doradzania emitentowi w zakresie dotyczącym funkcjonowania jego instrumentów finansowych w alternatywnym systemie (w okresie minimum 1 roku od dnia debiutu instrumentów finansowych danego emitenta w ASO).

Do zadań Autoryzowanego Doradcy należy również przygotowanie emitenta do funkcjonowania w ASO. Przygotowanie to odbywa się poprzez cykl szkoleń, a także wprowadzenie wewnętrznych procedur i regulacji zapewniających prawidłowe funkcjonowanie emitenta w Alternatywnym Systemie Obrotu.

Celem dokonania weryfikacji zasadności wprowadzenia instrumentów do obrotu, Autoryzowany Doradca powinien posiadać wiedzę na temat emitenta pozwalającą na ocenę zarówno sytuacji podmiotu, jak i ocenę perspektyw dla branży w której działa emitent. W tym celu przeprowadza się m.in. due diligence prawny i finansowy, dokonuje się oceny ryzyk prowadzonej działalności i perspektyw jej rozwoju w przyszłości.

W związku z ofertą prywatną Autoryzowany Doradca powinien zapewnić, aby emitent lub akcjonariusz dokonując oferty niepublicznej instrumentów finansowych, w związku z zamiarem ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu, przekazał podmiotom, do których kieruje propozycję nabycia tych instrumentów, dokument zawierający co najmniej następujące informacje określone w Załączniku Nr 1 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu:

• informacje określone w § 7 (Czynniki ryzyka),
• informacje określone w § 9 (Dane o instrumentach finansowych wprowadzanych do alternatywnego systemu obrotu),
• informacje określone w § 10 (Dane o emitencie),
• informacje określone w § 11 (Sprawozdania finansowe),
• informacje określone w § 12 pkt 1 (Odpis z właściwego dla emitenta rejestru),
• informacje określone w § 12 pkt 2 (Ujednolicony aktualny tekst statutu emitenta oraz treść podjętych uchwał walnego zgromadzenia w sprawie zmian statutu spółki nie zarejestrowanych przez sąd).

Ponadto Autoryzowany Doradca powinien zapewnić, aby emitent lub akcjonariusz prezentując dokument, o którym mowa powyżej, przekazał podmiotom, do których kieruje propozycję nabycia instrumentów nim objętych, informację, że:

• dokument ten nie stanowi dokumentu informacyjnego w rozumieniu przepisów Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu oraz, że jego treść nie była badana ani zatwierdzana przez Organizatora Alternatywnego Systemu;
• dokument ten może różnić się pod względem formy lub treści od przyszłego dokumentu informacyjnego (w rozumieniu przepisów Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu) sporządzanego w związku z ubieganiem się o wprowadzenie instrumentów finansowych będących przedmiotem oferty niepublicznej do alternatywnego systemu obrotu na rynku NewConnect.

W związku z oferowaniem akcji w subskrypcji prywatnej na Autoryzowanym Doradcy ciąży obowiązek sporządzenia informacji z przebiegu oferty w postaci Raportu. Raport ten powinien zostać złożony do Organizatora ASO najpóźniej w dniu złożenia wniosku o wprowadzenie akcji będących przedmiotem tej oferty do obrotu. Minimalne informacje zawarte w Raporcie określa dokument „Autoryzowany Doradca w Alternatywnym Systemie Obrotu”.